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牛头报彩图 闭于证券公司危机资金打算计划圭表的法则
发布时间:2019-12-02        浏览次数:        

  (2008年6月24日中国证券监视治理委员会公告 按照2012年4月11日中国证券监视治理委员会《合于编削〈合于证券公司危害本钱打推算算圭表的划定〉简直定》第一次修订 2012年11月16日中国证券监视治理委员会《合于编削〈合于证券公司危害本钱打推算算圭表的划定〉简直定》第二次修订)

  (一)证券公司规划证券经纪生意的,应该按托管的客户交往结算资金总额的2%揣度经纪生意危害本钱打算。

  (二)证券公司规划证券自开生意的,对未举行危害对冲的证券衍生品、权力类证券和固定收益类证券阔别按投资领域的20%、15%、8%揣度危害本钱打算;对已举行危害对冲的证券衍生品、权力类证券和固定收益类证券按投资领域的5%揣度危害本钱打算。

  股指期货投资领域以股指期货合约代价总额的15%揣度,利率交流投资领域以利率交流合约表面本金总额的3%揣度。

  证券公司违反划定超比例自营的,牛头报彩图 正在整改实现前应该将超比例个别按投资本钱的100%揣度危害本钱打算。

  (三)证券公司规划证券承销生意的,应该阔别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、当局债券金额的30%、15%、8%、4%揣度承销生意危害本钱打算。

  揣度承销金额时,承销团成员通过公司分销的金额和计谋投资者通过公司订立书面造定认购的金额不网罗正在内。揣度股票承销生意危害本钱打算时,证券公司应该自愿行项目确定询价区间后,按询价上限揣度。

  同时承销多家刊行人公拓荒行的证券,刊行期有交叉、且刊行尚未完结的,应该阔别揣度各项承销生意危害本钱打算。

  正在报送月报时,证券公司应该服从当月某暂时点揣度的危害本钱打算最大额填报月末承销生意危害本钱打算。证券公司因为时点分歧导致净本钱与各项危害本钱打算之和的比例低于划定圭表的,应该供应危害限定目标当月陆续达标的专项诠释。

  (四)证券公司规划证券资产治理生意的,应该阔别按专项、会合、牛头报彩图 限额特定、定向资产治理生意领域的2%、2%、1%、1%揣度资产治理生意危害本钱打算。

  证券公司应该按会合计算面值与治理资产净值孰高规定揣度会合、限额特定资产治理生意领域,按治理本金揣度专项、定向资产治理生意领域。

  (五)证券公司规划融资融券生意的,牛头报彩图 应该阔别按对客户融资生意领域的5%、融券生意领域的10%揣度融资融券生意危害本钱打算。

  (六)证券公司设立分公司、证券开业部平分支机构的,应该对分公司、证券开业部,阔别按每家2000万元、300万元揣度危害本钱打算。

  二、为与证券公司的危害治理才略相结婚,现阶段我会对分别种别证券公司推行分其余危害本钱打推算算比例。

  A、B、C、D类公司应阔别服从上述第一条(一)至(五)项划定的基准揣度圭表的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍揣度相合危害本钱打算。

  持续三年为A类的公司应服从上述第一条(一)至(五)项划定的基准揣度圭表的0.2倍揣度相合危害本钱打算。

  各式证券公司应该团结服从上述第一条(六)、(七)项所划定的基准揣度圭表揣度相合危害本钱打算。

  三、证券公司展开创复活意的,正在创复活意试点阶段,应该服从我会划定的较高比例揣度危害本钱打算;正在创复活意扩张阶段,危害本钱打推算算比例可相宜下降。神算子中特网25555 税后